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  • 2019年8月25日(日)

    UBSに制裁金41億円 英当局、取引報告の不備で

    2019/3/20 5:41
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    【ロンドン=篠崎健太】英国の市場監督当局にあたる金融行為監督機構(FCA)は19日、?#25915;ぅ?#37329;融大手のUBSに制裁金2759万9400ポンド(約41億円)を科すと発表した。2007年11月~17年5月の約9年半の間に、欧州連合(EU)のルールが定める金融取引データの報告内容に不備があったためだ。

    1億3580万件の金融取引報告に不備があった=ロイター

    FCAは計1億3580万件のUBSの取引報告に不備があったと指摘した。約8670万件の報告データに誤りや不十分な点があったほか、報告義務がない4910万件のデータが誤って報告されていたという。同社は事実関係を認めたことで、制裁金が本来の額より30%減額された。

    EUの金融商品市場指令(MiFID)に基づき、域内で営業する金融機関は取引データを管轄する当局に出す義務がある。当局は報告内容を市場や金融機関の監督に活用している。FCAは同義務違反で09年?#36234;丹?2件の処分を出しており、今回のUBSへの制裁金は過去最大になった。

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